納閩基金管理是提供等價有償管理服務(wù)的人員,服務(wù)范圍包括投資建議,或針對投資證券提供行政服務(wù),包括證券交易。無需本地馬來西亞人參與,100%外籍人士擁有。納閩基金管理人如從事伊斯蘭基金管理業(yè)務(wù),其運營還應(yīng)當(dāng)遵從伊斯蘭教法。
納閩島公司旗下的納閩基金管理持照可執(zhí)行以下活動:
A.管理服務(wù)
代表客戶代理或提出代理其投資組合,證券投資組合包括國內(nèi)基金,以及任何來自國際證監(jiān)會( IOSCO)成員國家并已取得其所在國監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金。
管理收購或處理包括基金在內(nèi)的證券投資組合(包括任何來自囯際證監(jiān)會( IOSCO)成員囯家并已取得其所在國監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金)。
管理客戶的委托賬戶,包括納閩公司共同基金。
B.投資咨詢
※ 基于客戶的投資目標(biāo)及財務(wù)狀況,分析證券并作出投資推薦;
※ 提供證券相關(guān)建議,如發(fā)行或公布研究報告和分析等;
※ 為企業(yè)客戶提供公司理財和財務(wù)計劃方面的咨詢和建議服務(wù)。
C.行政服務(wù)
代表客戶向納閩金融服務(wù)管理局( Labuan FSA)提交證券相關(guān)文件,包括發(fā)行等同于招股書文件在內(nèi)的任何必需的報告。
D.證券交易
※ 雙向報價和證券交易;
※ 安排證券買賣,包括未在股票交易市場上公開交易、而由客戶發(fā)行、屬于客戶或代表客戶的證券;
※ 認(rèn)購證券,以及在認(rèn)購以外增發(fā)與其財政資源相稱的證券;
※ 其他由納閩金融服務(wù)管理局授權(quán)的證券交易。
所有認(rèn)證的納閩基金管理人從事的業(yè)務(wù)都被視作交易業(yè)務(wù),因此其所得稅為每個審計賬戶的3%。對于所受損失不予收稅。每年需提交審計報告,年報告日期止于12月3日。稅務(wù)歸檔時間為每年的5月31號。如果公司面臨損失則不需要交稅。馬來西亞納納閩與70多個國家簽署了雙重征稅協(xié)議,有利于國際資金管理。
納閩基金管理申請資格:
1. 相關(guān)學(xué)歷與證書;
2. 3年資本市場工作經(jīng)驗;
3. 被批準(zhǔn)的資金管理牌照或囯際證監(jiān)會( IOSCO)成員;
4. 商業(yè)計劃書;
5. 資信人員推薦信;
6. 公司財務(wù)報表;
7. 基金經(jīng)理業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則副本。
納閩基金管理申請需要
1. 面試;
2. 牌照獲批后,在當(dāng)?shù)?a href=http://www.nuoerhy.cn/bank/>銀行開戶并存入一定金額的實收資本;
3. 在納閩設(shè)立實體辦公室。
另外,申請者還必須提供
1.涵蓋商業(yè)目的、欲提供的服務(wù)類型、目標(biāo)市場、三年營收預(yù)測、人力資源的商業(yè)計劃書,包括針對持股比例的公司股權(quán)結(jié)構(gòu);
2.所有主要員工的簡歷以及學(xué)歷證書;
3.資信人員的推薦信,以及能夠證明其為適當(dāng)人選的相關(guān)文件;
4.能夠體現(xiàn)公司具備足夠財政資源以及持續(xù)資金支持的個人財務(wù)報表;
5.公司必須至少有兩名董事。
根據(jù)每次申請,納閩金融服務(wù)管理局可能要求提供額外信息及文件,以加快申請流程。
納閩基金管理公司運營要求如下
1.需保持實收資本在整個運營期間不因30萬令吉以上(或等值的任何外幣)的損失而受損。如納閩基金管理人擁有超過1.5億令吉的資產(chǎn)管理規(guī)模(AUM),則必須保持相當(dāng)于1.5億令吉以上資產(chǎn)管理規(guī)模0.2%的額外資本。
2.在整個運營期間需保持專業(yè)賠償保險政策覆蓋不低于100萬令吉或等值的任何外幣;
3.需維持在納閩島注冊的辦事處,并確保業(yè)務(wù)必須位于、來自或通過納閩島。
4.需確保納閩基金管理人符合職責(zé)規(guī)定,包括隔離客戶資產(chǎn);
5.需為其運營、合規(guī)、內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險管理建立起適當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序,包括業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。這些必須定期接受審查,以確保其持續(xù)恰當(dāng)、相關(guān)和謹(jǐn)慎。
6.確保落實恰當(dāng)?shù)恼吆统绦,以保證良好的合規(guī)框架,保障客戶的利益;
7.委任經(jīng)批準(zhǔn)的審計師開展對賬目的年度審計,并在財政年度結(jié)束后的6個月內(nèi)提交審計結(jié)果;
8.以除馬來西亞令吉以外的任何外幣開展業(yè)務(wù),令吉僅能支付開銷;
9.根據(jù)與基金管理策略相關(guān)的風(fēng)險偏好或承受能力,確保其風(fēng)險管理計劃還明確規(guī)定了以維持其運營業(yè)務(wù)的金融要求。這一點需至少要每年進行審查,確保與其商業(yè)計劃一致;
10.在身份、業(yè)務(wù)地點或辦事處位于納間島以內(nèi)或以外、基金管理人所有權(quán)以及控股發(fā)生變化時,需獲得納閩金融服務(wù)管理局的事先批準(zhǔn);
11.在任何架構(gòu)文件或商業(yè)計劃發(fā)生任何修改或變更時,需以書面形式于30天內(nèi)通知納閩金融服務(wù)管理局;
12.合理謹(jǐn)慎地組織、負責(zé)有效地控制其事務(wù),有足夠的風(fēng)險管理和監(jiān)控體系;
13.建立適當(dāng)?shù)暮弦?guī)機制,以確保其業(yè)務(wù)符合閩金融服務(wù)管理局不時發(fā)出的相關(guān)指令、指南和報告要求;
14.確保遵守與納閩國際商業(yè)與金融中心( Labuan ibach相關(guān)的《2001年反洗錢和反恐怖主義融資法》以及《反洗錢和反恐怖主義融資指南》規(guī)定。