百慕大金融管理局BMA要求牌照申請者必須具備下列條件:

a)申請人的控權(quán)人及高級人員滿足適用性標(biāo)準(zhǔn)要求;

b)鑒于投資公司的性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜性及其風(fēng)險概況，其公司具有適當(dāng)?shù)墓芾碚�策和流�?

c)應(yīng)謹(jǐn)慎進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)，(包括但不限于)保持最低凈資產(chǎn)、充足的流動性、充足的會計和其他記錄、充足的控制系統(tǒng)和充足的保險;

d)統(tǒng)一監(jiān)督-任何集團(tuán)內(nèi)的公司或相關(guān)公司不得妨礙有效的統(tǒng)一監(jiān)督;和

e)從事的經(jīng)營性業(yè)務(wù)，必須具備與其業(yè)務(wù)性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)的誠信和專業(yè)技能。

BMA在《2003年投資法》第9條發(fā)表的原則聲明中闡述了其對最低牌照申請標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)節(jié)。

投資業(yè)務(wù)牌照申請者必須向BMA提交下列資料:

1. 公司的章程大綱和章程細(xì)則;非法團(tuán)機(jī)構(gòu)的同等文件。

2. 最近的財務(wù)報表(如適用，經(jīng)審計的報表)連同母公司和集團(tuán)其他成員的財務(wù)報表(如相關(guān))。

3. 用于或擬用于業(yè)務(wù)的客戶協(xié)議副本。

4. 列明申請人擬進(jìn)行的投資業(yè)務(wù)的性質(zhì)及規(guī)模的業(yè)務(wù)計劃，以及為經(jīng)營該項(xiàng)業(yè)務(wù)而建議的安排詳情。

5. 所有擬設(shè)機(jī)構(gòu)及/或個別控股人及職員填寫的問卷。

6. 公司架構(gòu)的說明，以及由持牌機(jī)構(gòu)組成更廣泛架構(gòu)的最新圖表。

7. 費(fèi)用:牌照申請費(fèi)的支票或網(wǎng)上付款。(有關(guān)詳情，請參閱BMA網(wǎng)站上的費(fèi)用和罰款部分)。

8. (a)符合《2008年反洗錢及反恐怖融資收益(反洗錢及反恐怖融資)規(guī)例》的反洗黑錢及反恐怖融資政策及程序;和

(b)按照第16條和第17條規(guī)定任命的報告官的姓名、聯(lián)系方式和相關(guān)資格。

9. 申請人執(zhí)行的政策和程序，包括但不限于合規(guī)、充足的控制體系和適當(dāng)?shù)臅�計程序�?

10. 有充足的保險保障的證明文件。

百慕大金融管理局BMA規(guī)定：外匯牌照申請費(fèi)為2,540美金，年費(fèi)為2,310美金。

牌照費(fèi)用詳情如下：

百慕大金融管理局BMA下有銀行牌照、保險牌照、投資業(yè)牌照、投資基金牌照、貨幣服務(wù)業(yè)牌照、信托牌照等，外匯牌照歸屬于投資業(yè)牌照。

百慕大金融管理局BMA監(jiān)管外匯保證金業(yè)務(wù)的法律框架是《2003年投資業(yè)法案》、《2004年投資業(yè)務(wù)規(guī)例》、《2004年投資業(yè)務(wù)客戶資金管理規(guī)定》等。

百慕大金融管理局BMA要求金融公司把自有資金和客戶資金分開存放。

百慕大金融管理局BMA要求外匯持牌公司須向BMA提供年度財務(wù)報表和賬務(wù)，提交日期須在公司財務(wù)年結(jié)束內(nèi)的4個月內(nèi)。此外，持牌公司須保留相關(guān)的記錄。