如何辦理境外投資備案37號(hào)文登記？

落到實(shí)處，37號(hào)文登記工作的主要內(nèi)容為協(xié)助申請(qǐng)人準(zhǔn)備、整理全套申請(qǐng)材料，并根據(jù)銀行經(jīng)辦人員的反饋修改材料，直到辦理銀行審核通過(guò)，在《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》上加蓋銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)用章并在外匯局系統(tǒng)填報(bào)相關(guān)信息，最終出具《業(yè)務(wù)登記憑證》。

37號(hào)文中載明辦理登記所需提交的包括：申請(qǐng)書(shū)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》、境內(nèi)居民身份證、特殊目的公司登記注冊(cè)文件、境內(nèi)企業(yè)同意境外投融資的股東會(huì)決議、境內(nèi)居民個(gè)人持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件等。

看似要求并不復(fù)雜，為何37號(hào)文登記仍被視為企業(yè)上市工作進(jìn)程中一塊難啃的骨頭呢？其中銀行審核要求不清晰且各地各銀行的要求都不盡相同導(dǎo)致申請(qǐng)人只能摸著石頭過(guò)河。根據(jù)筆者在深圳某家銀行辦理37號(hào)文登記的經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備需關(guān)注如下要點(diǎn)：

1) 申請(qǐng)書(shū)。
申請(qǐng)書(shū)需對(duì)申請(qǐng)人、境內(nèi)企業(yè)、境內(nèi)特殊目的公司的基本情況進(jìn)行描述，對(duì)境外融資及返程投資安排進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)境外后續(xù)融資安排，融資資金使用計(jì)劃及調(diào)回安排進(jìn)行規(guī)劃。

申請(qǐng)人簡(jiǎn)介處應(yīng)寫(xiě)明申請(qǐng)人的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。已經(jīng)確定境外投資人的，還需說(shuō)明境外投資方背景和投資意向證明。對(duì)返程投資安排應(yīng)分步說(shuō)明重組過(guò)程，正在進(jìn)行的香港上市計(jì)劃，需注明已對(duì)接的券商、律所，以及上市的最新進(jìn)度及預(yù)計(jì)上市時(shí)間。

涉及多人共同申請(qǐng)的，可共用同一份申請(qǐng)書(shū)，但《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》單獨(dú)填寫(xiě)。

2) 境內(nèi)居民個(gè)人持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。
需提供境內(nèi)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、蓋有工商局檔案管理中心查詢(xún)章的章程、加蓋公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)結(jié)果（境內(nèi)個(gè)人股東不能有質(zhì)押）。

3) 特殊目的公司登記注冊(cè)文件。
包括特殊目的公司的注冊(cè)證書(shū)、股票證書(shū)、股東名冊(cè)。

4) 其他文件。
除了37號(hào)文要求的資料外，銀行額外要求提供一份詳盡的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，與境外投資方簽署的投融資協(xié)議或投資意向書(shū)，企業(yè)為香港上市聘請(qǐng)保薦人、律師的聘用合同，申請(qǐng)人的承諾函等資料。

5) 文件形式要求。
上述文件銀行在接收申請(qǐng)時(shí)都需要核驗(yàn)原件，要求提交加蓋公章的復(fù)印件。特殊目的公司的登記注冊(cè)文件原件一般都不在境內(nèi)保管，因此需注意提前安排郵寄。

瑞豐德永(Richful Deyong)2008年始創(chuàng)于香港，系卓佳(Tricor)集團(tuán)成員，是亞洲具有領(lǐng)先地位的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，在全球21個(gè)國(guó)家/地區(qū)47個(gè)城市設(shè)有辦事處，擁有2500多名員工，服務(wù)超過(guò)30000客戶(hù)，1300間香港聯(lián)交所上市公司，500間新加坡和馬來(lái)西亞上市公司，名列財(cái)富雜志500強(qiáng)企業(yè)超40%及眾多跨國(guó)知名公司。