1 注冊(cè)上市公司不能回贖任何其發(fā)行的可回贖股票，除非該注冊(cè)上市公司符合下列的規(guī)定：

  a 在可回贖股票可以回贖之日期（生效之日）前十五天到三十天內(nèi)的日期中，注冊(cè)上市公司在其上市的每一個(gè)司法區(qū)域內(nèi)的一個(gè)經(jīng)批準(zhǔn)的報(bào)紙上發(fā)出公告，說明正在發(fā)行的股票的數(shù)量，將要回贖的股票的數(shù)量以及回贖將要生效的日期；并且

  b 在回贖生效之日，至少應(yīng)有注冊(cè)上市公司的兩個(gè)董事發(fā)表一項(xiàng)下述的法定聲明：或者是經(jīng)過必要的調(diào)查后，就他們所知，在該日注冊(cè)上市公司可以支付所有的債務(wù)（包括可能的債務(wù)），或者是該注冊(cè)上市公司的所有債權(quán)人以書面的形式認(rèn)同了該回贖。

  c 當(dāng)一個(gè)注冊(cè)上市公司按照第一百二十六L條回贖其任何股票時(shí)，在回贖日期開始后二十八天內(nèi)，注冊(cè)上市公司應(yīng)將一份附有第a段所要求的公告的與第b段要求的公告的副本的記錄，連同指定的費(fèi)用提交到登記官辦公室，表明其全部符合第一百二十六L條的規(guī)定。

2 當(dāng)任何注冊(cè)上市公司沒能符合第一百二十六L條第a段、第b段或第c段的要求時(shí)，該公司的任何官員應(yīng)當(dāng)被處以$5，000.00的罰款。