對(duì)于計(jì)劃上市的公司,首要是委任合適的保薦人。保薦人是整個(gè)繁復(fù)上市過程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，為擬上市公司籌備上市事宜，并處理交易所就有關(guān)申請(qǐng)的一切事宜所提出的問題；并會(huì)就此向公司提供專業(yè)財(cái)務(wù)意見。
另外，保薦人會(huì)擔(dān)當(dāng)公司與港交所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)及各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道；并會(huì)準(zhǔn)備各有關(guān)文件，以及確保公司的重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露。專業(yè)的保薦人亦會(huì)確保公司所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任。
為確保公司的股票獲得投資者支持認(rèn)購(gòu)，保薦人會(huì)為公司設(shè)計(jì)股票推銷策略，并組織承銷團(tuán)。
假如要在主板上市，保薦人必須為香港交易所會(huì)員、發(fā)行商、商人銀行或交易所接納的其他人士。根據(jù)《主板上市規(guī)則》，中國(guó)發(fā)行人須于上市后至少1年內(nèi)繼續(xù)聘任其保薦人，或交易所接納的其他財(cái)務(wù)顧問或?qū)�業(yè)券商。
至于要在創(chuàng)業(yè)板上市，則必須依照《證券及期貨條例》獲發(fā)牌及注冊(cè)，同時(shí)在交易所核準(zhǔn)的“創(chuàng)業(yè)板保薦人名單”上挑選保薦人。保薦人必須有固定任期，至少涵蓋上市時(shí)該財(cái)政年度的余下時(shí)間及其后2個(gè)財(cái)政年度。
公司上市過程的另一個(gè)主要角色是專業(yè)的申請(qǐng)會(huì)計(jì)師。根據(jù)規(guī)定，上市公司的所有會(huì)計(jì)師報(bào)告，均須由具備《專業(yè)會(huì)計(jì)師條例》所規(guī)定可獲委任為公司核數(shù)師資格的專業(yè)會(huì)計(jì)師編制。該等專業(yè)會(huì)計(jì)師必須獨(dú)立于發(fā)行人之外。
會(huì)計(jì)師的職責(zé)主要是審核公司的財(cái)務(wù)紀(jì)錄和財(cái)務(wù)狀況，并根據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及監(jiān)管指引，編制公司帳目。會(huì)計(jì)師準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)師報(bào)告將刊于招股章程內(nèi)，讓投資者在作出投資決定前充分掌握相關(guān)資料。
法例又規(guī)定，擬上市公司須委任兩名香港律師，分別擔(dān)任公司及有關(guān)保薦人和承銷商的法律顧問。倘若公司在內(nèi)地或海外均有業(yè)務(wù)，亦須委任一名當(dāng)?shù)芈蓭煟�提供有關(guān)該司法區(qū)域的法律意見。
法律顧問須向公司提供專業(yè)的法律意見，確保公司遵照各個(gè)相關(guān)司法管轄區(qū)的法律；并與保薦人及申報(bào)會(huì)計(jì)師，就公司須進(jìn)行的重組事宜緊密合作。
擬上市公司亦須在上市前委任資產(chǎn)評(píng)估師，對(duì)其物業(yè)及其他資產(chǎn)進(jìn)行估值。資產(chǎn)評(píng)估師為公司的土地及物業(yè)權(quán)益作出的估值報(bào)告，須刊載于招股章程內(nèi)。
至于包銷商或配售代理，主要在股份發(fā)售期間負(fù)責(zé)分銷公司的證券，一般是證券行或交易所參與者，他們須包銷投資者未有認(rèn)購(gòu)的股份。
為了提高投資者和公眾人士對(duì)公司的興趣，擬上市公司通常會(huì)在上市過程中聘用財(cái)經(jīng)公關(guān)公司，協(xié)助統(tǒng)籌及執(zhí)行相關(guān)的推廣工作。