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企業(yè)重組上市IPO

注冊新加坡基金管理公司需要申請哪種金融牌照

新加坡想要開展資產(chǎn)管理業(yè)務,首先需要注冊一間私人有限公司,然后,通過公司向金管局申請資產(chǎn)管理牌照,也稱為資本市場服務牌照(Capital Market Service License,簡稱CMS牌照)。

需要申請新加坡CMS牌照的業(yè)務
任何機構(gòu)申請相關類別的業(yè)務必須先設立對應的經(jīng)營實體,確保滿足擬申請業(yè)務的財務、專業(yè)資質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務拓展計劃及風險應對等方面的要求,填報對應的申請表格,同時提交其他要求的材料。 
CMS牌照涉及9類業(yè)務,分別是:
(1)證券交易;(2)期貨合約交易;(3)杠桿 式外匯買賣;(4)公司財務顧問;(5)基金管理;(6)證券融資;(7)提供證券保管 服務;(8)房地產(chǎn)投資信托管理;(9)信用評級服務。
申請人可以自行選擇其中一項或 多項經(jīng)營,但須滿足相應的監(jiān)管要求。以資金管理活動為主要經(jīng)營活動的公司稱為基金管理公司(Fund Management  Companies,簡稱 FMCs)。新加坡基金管理公司可以分為 LFMC(Licensed FMC,執(zhí)照基金 管理公司)和 RFMC(Registered FMC,注冊基金管理公司)兩類,即在新加坡從事資金管 理活動,要么持有 CMS 基金管理牌照,要么向新加坡金管局注冊為 RFMC(Registered  Fund Management Companies)。其中 LMFC 又包括 A/ILFMC 和零售 LFMC。

如何注冊新加坡基金管理公司
在新加坡,以資金管理活動為主要經(jīng)營活動的公司稱為基金管理公司(Fund Management Companies,簡稱 FMCs)。新加坡的基金管理公司可以分為兩類:
1、RFMC(Registered FMC,注冊基金管理公司);
2、LFMC(Licensed FMC,執(zhí)照基金管理公司)。另外,風險投資基金經(jīng)理也可以申請在風險投資基金經(jīng)理(VCFM)制度下運作。
RFMC無需持有CMS牌照即可開展基金管理活動,因此,以前作為豁免基金經(jīng)理(EFM)運作的公司現(xiàn)在被稱為RFMC。
RFMC受到的合規(guī)要求和監(jiān)督較少,但是RFMC則只能向不超過30名合格投資者提供基金管理服務,在這30名合格者中,不超過15名可以為基金或類似基金結(jié)構(gòu)的有限合伙制,且管理資產(chǎn)總額(AUM)不能超過2.5億新幣。當MAS授權(quán)通知并在MAS網(wǎng)站的在線目錄中包含該RFMC的名稱,基金管理公司就可以開始其業(yè)務運營。
LFMC 執(zhí)照基金管理公司:
LFMC指的是已經(jīng)取得CMS牌照的基金管理公司。LFMC包括A/I LFMC(合格投資者LFMC)和Retail LFMC(零售散戶LFMC):
1、A/I LFMC只能對合格投資者提供基金管理服務,但對合格投資者的數(shù)量沒有限制;
2、Retail LFMC能夠向任何類型的投資者提供基金管理服務。

新加坡CMS牌照的申請要求
1、申請機構(gòu)必須具備良好的市場聲譽,并至少在最近五年內(nèi)在新加坡資本市場或相關領域開展過相關業(yè)務。
2、申請機構(gòu)及其子公司,或者關聯(lián)公司在其母國擁有較好的實力。
3、申請機構(gòu)需嚴格遵守其母國監(jiān)管。
4、申請機構(gòu)必須滿足MAS的要求,MAS將會高效,公正、公平地履行其職責。
5、申請機構(gòu)在新加坡必須設立實體辦公地點。
6、申請機構(gòu)主要從事的業(yè)務須是SFA規(guī)定的活動之一。
7、申請機構(gòu)董事會至少要有2人或以上,其中至少有1人常駐在新加坡。
8、申請機構(gòu)的CEO必須常駐新加坡。
新加坡金管局可能需要長達6個月的時間來審核 RFMC、A/I LFMC 和零售LFMC 的申請,而VC LFMC的審核時間約需4個月。
在審核過程結(jié)束時,新加坡金管局將會向成功的申請人發(fā)出原則性批準函,他們將有長達6個月的時間來滿足原則性批準函的要求。這些要求通常涉及提供某些承諾、補充股本或委任某些關鍵人員。此階段的時間表取決于申請人滿足要求的速度。
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