申請(qǐng)?jiān)^監(jiān)會(huì)第九類(lèi)牌照所需的檔及流程
1. 申請(qǐng)前所需要的事項(xiàng)
A. 公司
i.注冊(cè)資本
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受規(guī)管活動(dòng) |
繳足股本的最低數(shù)額 |
速動(dòng)資金的最低數(shù)額 |
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第9 類(lèi) 資産管理 (不持有客戶(hù)資產(chǎn)) |
不適用 |
港幣$120,000 |
按一般資産管理公司,建議繳足股本為1百萬(wàn)港元
i. 辨公室
面積沒(méi)有特定要求. 只需前臺(tái)及後臺(tái)需獨(dú)立分開(kāi).
ii. 銀行戶(hù)口
在港開(kāi)設(shè)的銀行戶(hù)口並存入規(guī)定的速動(dòng)資金
A. 負(fù)責(zé)人員
需提交兩名已符合資格人員
i.學(xué)歷資格- 是指會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律學(xué)位﹔或其他學(xué)位(但須在以上學(xué)科的至少兩個(gè)課程取得合格；
ii.行業(yè)經(jīng)驗(yàn)- 六年內(nèi)具備3年或以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)
iii.管理經(jīng)驗(yàn)- 兩年或以上管理經(jīng)驗(yàn)
iv.監(jiān)管知識(shí)- 通過(guò)證券及期貨從業(yè)員資格認(rèn)可考試 (卷一及卷六)
1. 申請(qǐng)時(shí)所需要的事項(xiàng)
A. 公司所需提交的檔
i. 證監(jiān)會(huì)表格檔 1
ii. 證監(jiān)會(huì)表格補(bǔ)充檔 1
iii. 證監(jiān)會(huì)表格補(bǔ)充檔 3
iv. 證監(jiān)會(huì)表格補(bǔ)充檔 6
v. 證監(jiān)會(huì)表格補(bǔ)充檔 7
vi. 證監(jiān)會(huì)表格補(bǔ)充檔 8
vii. 商業(yè)登記證
viii. 公司註冊(cè)證書(shū)
B. 負(fù)責(zé)人員所需提交的檔
i. 證監(jiān)會(huì)表格檔 3
ii. 證監(jiān)會(huì)表格補(bǔ)充檔 10
C. 其他檔
i. 股枳架構(gòu)圖
ii. 公司架構(gòu)圖
iii. 董事及股東資料
iv. 合規(guī)守則
v. 企業(yè)發(fā)展方案
vi. 營(yíng)運(yùn)守則
D. 工本費(fèi)用
公司 : 每個(gè)牌照$4,740
負(fù)責(zé)人員 : 每個(gè)牌照$4,740 ( $1,790代表 + $2,950負(fù)責(zé)人員)
E. 申請(qǐng)時(shí)間
約六個(gè)月
香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)牌照繳足股本及速動(dòng)資金要求：
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受規(guī)管活動(dòng) |
繳足股本 的最低數(shù)額 |
速動(dòng)資金 的最低數(shù)額 |
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第 1 類(lèi)– (a) 如該法團(tuán)屬核準(zhǔn)介紹代理人或買(mǎi)賣(mài)商或非結(jié)算交易商 b) 如該法團(tuán)提供證券保證金融資 (c) 如屬其他情況
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不適用 $10,000,000 $5,000,000 |
$500,000 $3,000,000 $3,000,000 |
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第 2 類(lèi)– (a) 如該法團(tuán)屬核準(zhǔn)介紹代理人或買(mǎi)賣(mài)商或非結(jié)算交易商 (b) 如屬其他情況 |
不適用
$3,000,000 |
$500,000
$3,000,000 |
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第 3 類(lèi)– (a) 如該法團(tuán)屬核準(zhǔn)介紹代理人10 (b) 如屬其他情況 |
$5,000,000 $30,000,000 |
$3,000,000 $15,000,000
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第 4, 5 類(lèi)– (a) 如該法團(tuán)受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限 (b) 如屬其他情況 |
不適用
$5,000,000
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$100,000
$3,000,000 |
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第 6 類(lèi)– (a) 如該法團(tuán)就第6 類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限 (b) 如該法團(tuán)擔(dān)任保薦人 (c) 如屬其他情況 |
不適用
$10,000,000 $5,000,000 |
$100,000
$3,000,000 $3,000,000
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第 7 類(lèi)–
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$5,000,000
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$3,000,000
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第 8 類(lèi)–
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$10,000,000
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$3,000,000
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第 9 類(lèi)– (a) 如該法團(tuán)就第9 類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限 (b) 如屬其他情況 |
不適用
$5,000,000 不收客戶(hù)資金注冊(cè)資本12萬(wàn)就可以。客戶(hù)資金可以托管在托管中心（銀行等） |
$100,000
$3,000,000 |
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證監(jiān)會(huì)金融牌照業(yè)務(wù)範(fàn)圍與要求
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牌照 |
受規(guī)管活動(dòng) |
可做業(yè)務(wù)（例子） |
注冊(cè)資本要求 |
負(fù)責(zé)持牌人員要求 |
文件要求 |
大股東要求 |
辦公地址 |
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第1類(lèi) |
證券交易 |
· 為客戶(hù)提供股票及股票期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù) · 為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券 · 為客戶(hù)買(mǎi)入／沽出互惠基金及單位信托基金 配售及包銷(xiāo)證券 |
· 10,000,000港幣（證券保證金融資） 5,000,000港幣（普通） |
兩位1號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融等背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第2類(lèi) |
期貨合約交易 |
· 為客戶(hù)提供指數(shù)或商品期貨的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀(jì)服務(wù) 為客戶(hù)買(mǎi)入／沽出期貨合約 |
3,000,000港幣 | 兩位2號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第3類(lèi) |
杠桿式外匯交易 |
以孖展形式為客戶(hù)進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài) |
30,000,000港幣 � | 兩位3號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第4類(lèi) |
就證券提供意見(jiàn) |
· 向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn) 發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告／分析 |
5,000,000港幣 �� | 兩位4號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第5類(lèi) |
就期貨合約提供意見(jiàn)
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· 向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入期貨合約的投資意見(jiàn) 發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告／分析 |
5,000,000港幣 �� |
兩位5號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第6類(lèi) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
· 為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開(kāi)招股的保薦人 · 就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn) 就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn) |
10,000,000港幣（保薦人） 5,000,000（其他） |
兩位6號(hào)牌持牌人
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大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū)
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無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第7類(lèi) |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
操作配對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺(tái) |
5,000,000港幣 |
兩位7號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第8類(lèi) |
提供證券保證金融資
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為買(mǎi)入股票的客戶(hù)提供融資并以客戶(hù)的股票作為抵押品 |
10,000,000港幣 � |
兩位8號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
| 第9類(lèi) |
提供資產(chǎn)管理 |
· 以全權(quán)委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合 以全權(quán)委托形式管理基金 |
· 5,000,000港幣（持有客戶(hù)資產(chǎn)） 100,000港幣（不持有） |
兩位9號(hào)牌持牌人 | 大股東簡(jiǎn)歷背景介紹、公司商業(yè)計(jì)劃書(shū) | 無(wú)不良記錄，有金融背景，資金充足。 | 香港實(shí)地租樓辦公 |
以上牌照持牌人根據(jù)實(shí)際情況可以持有多個(gè)牌照，所以，公司申請(qǐng)多個(gè)牌照，不一定是每個(gè)牌照都招聘兩位，有的可能3個(gè)牌照只要找到兩名持牌人就能解決問(wèn)題，牌照的申請(qǐng)、證監(jiān)會(huì)的合規(guī)、持牌人的招聘和香港租樓、裝修這些我們都可以提供服務(wù)，具體的需求可以直接電話(huà)諮詢(xún)，以上資訊是鉿泰公司提供，鉿泰公司有最終解釋權(quán)。等申請(qǐng)牌照時(shí)我們可以提供商業(yè)計(jì)畫(huà)書(shū)的範(fàn)本供參考製作。
有問(wèn)題隨時(shí)諮詢(xún)，因?yàn)檫@是比較大的專(zhuān)案，最好是實(shí)際負(fù)責(zé)人溝通介紹更容易提供到實(shí)際需求的服務(wù)。
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