香港特區(qū)政府財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫(kù)務(wù)局局長(zhǎng)陳家強(qiáng)25日表示,特區(qū)政府和證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)將在上市保薦人規(guī)管方面做出檢討,進(jìn)一步加大監(jiān)管力度。[新西蘭公司年審]
陳家強(qiáng)當(dāng)天對(duì)媒體表示,最近發(fā)生的事件顯示,我們?cè)谏鲜斜K]人的規(guī)管方面要加強(qiáng)監(jiān)管力度。在過(guò)去幾年里,特區(qū)政府和證監(jiān)會(huì)都在這方面做出努力,證監(jiān)會(huì)最近對(duì)上市保薦人工作規(guī)定進(jìn)行檢討,發(fā)現(xiàn)保薦人的工作及其內(nèi)部制度和監(jiān)控有若干不足之處,證監(jiān)會(huì)會(huì)在短期內(nèi)就改善建議進(jìn)行市場(chǎng)咨詢。
陳家強(qiáng)同時(shí)表示,在上市制度方面,公司如何準(zhǔn)確、全面披露資料是上市最重要的程序;而在上市要求方面,香港交易所跟其他國(guó)際市場(chǎng)比較本質(zhì)上相似,要求也大致上與國(guó)際接軌,但仍有不斷改進(jìn)的空間。
香港證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布聲明說(shuō),經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國(guó)際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經(jīng)辦人及保薦人,未履行保薦人的職責(zé),因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機(jī)構(gòu)融資提供意見,并罰款4200萬(wàn)港元。據(jù)港媒報(bào)道,這是香港證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)最高的罰款金額。 [新西蘭公司注冊(cè)費(fèi)用]
洪良國(guó)際于2009年12月24日在港交所成功上市,但僅僅3個(gè)多月后遭香港證監(jiān)會(huì)勒令停牌。香港高等法院隨后介入調(diào)查,發(fā)現(xiàn)洪良國(guó)際在2009年12月14日發(fā)布的首次公開招股章程中,披露嚴(yán)重虛假或具有誤導(dǎo)性的資料。