《業(yè)務(wù)規(guī)則》要求申請(qǐng)掛牌“新三板”的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，且股權(quán)明晰，同時(shí)為了強(qiáng)化市場主體自律責(zé)任，將“主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)”[注冊(cè)BVI公司]作為掛牌必備條件，而不再將取得政府的確認(rèn)函作為掛牌必要條件。

申請(qǐng)掛牌“新三板”的企業(yè)，《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定，掛牌公司不受股東所有制性質(zhì)的限制，也不限于高新技術(shù)企業(yè)，[注冊(cè)開曼公司]符合國家法律法規(guī)及公序良俗的傳統(tǒng)行業(yè)、新興業(yè)態(tài)企業(yè)均可前來申請(qǐng)掛牌。

此外，《業(yè)務(wù)規(guī)則》還允許申請(qǐng)掛牌公司存在未行權(quán)完畢的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，由企業(yè)在合法合規(guī)前提下自主決策，并充分如實(shí)披露。[開曼公司注冊(cè)]同時(shí)，明確了歷史遺留的股東200 人以上公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)規(guī)范確認(rèn)，且符合掛牌條件的，可以申請(qǐng)掛牌。