美國(guó)會(huì)內(nèi)幕交易案升級(jí) 44家對(duì)沖基金牽扯其中

近日，美國(guó)證券交易委員會(huì)[香港公司注冊(cè)]（SEC）紐約地區(qū)辦公室的高級(jí)副主任桑杰瓦德華在呈送給法院的一份備忘錄中披露，涉及美國(guó)眾議院籌款委員會(huì)官員的內(nèi)幕交易調(diào)查案范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，共涉及了44家對(duì)沖基金、投資顧問(wèn)和其他公司。44家機(jī)構(gòu)中有25家總部設(shè)在紐約，調(diào)查目前正由SEC紐約律師處理。

SEC曾于2014年6月20日要求傳喚眾議院委員會(huì)成員薩特（Brian Sutter），意在獲取有關(guān)內(nèi)幕交易調(diào)查的信息。SEC想了解，薩特是否泄露了醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用增加這一非公開(kāi)信息，并因此導(dǎo)致相關(guān)保險(xiǎn)公司的股價(jià)急劇變化。

根據(jù)之前的法律文件，SEC稱(chēng)，就在醫(yī)療保險(xiǎn)和醫(yī)療補(bǔ)助服務(wù)中心宣布“醫(yī)保優(yōu)勢(shì)”計(jì)劃還款利率的同一天（2013年4月1日），Greenberg Traurig律師事務(wù)所的馬克·海耶斯（Mark Hayes）就同薩特取得了聯(lián)系。

海耶斯隨即告知Height證券有限責(zé)任公司分析師醫(yī)療保健政策的變動(dòng)。該公司接報(bào)后立即向客戶(hù)發(fā)出“警報(bào)”，聲稱(chēng)還款利率的公布將會(huì)提高保險(xiǎn)公司，如胡馬納醫(yī)療保健公司（Humana Inc）、健康網(wǎng)公司（Health Net Inc）的股價(jià)。

果不其然，直至當(dāng)天交易日結(jié)束后，政府宣布增加而非減少醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用，這項(xiàng)利好消息提高了包括胡瑪納公司在內(nèi)的保險(xiǎn)公司的股價(jià)。

值得注意的是，[香港注冊(cè)公司]該訴訟標(biāo)志了兩個(gè)美國(guó)政府機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期以來(lái)的“權(quán)力斗爭(zhēng)”再度升級(jí)。SEC的調(diào)查也是政府?dāng)U大對(duì)“政治情報(bào)”行業(yè)監(jiān)管的標(biāo)志。

長(zhǎng)期以來(lái)，一些企業(yè)通過(guò)搜集到的政府信息來(lái)為包括對(duì)沖基金在內(nèi)的客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)。SEC前執(zhí)行律師Jacob Frenkel將這一行業(yè)形容為 “政治界內(nèi)的專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò)”。

此次，SEC援引了國(guó)會(huì)2012年通過(guò)的法律，該法律要求政府官員對(duì)可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)的政府事宜的非公開(kāi)信息保密。

然而，眾議院也不甘示弱，并正在拒絕接受傳喚。其律師在7月4日的備案中認(rèn)為，在內(nèi)幕交易調(diào)查案中，國(guó)會(huì)工作人員對(duì)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)的傳票“完全免疫”。

當(dāng)2013年該消息爆出時(shí)，Jacob Frenkel在被問(wèn)到這一案件是否涉及內(nèi)幕交易時(shí)便表示：“如果有重大的非公開(kāi)消息，那么就是了。但是我們討論的是國(guó)會(huì)山這種盛產(chǎn)謠言的地方，各種討論和概念總是在不斷出現(xiàn)。我想這是個(gè)非�；疑牡貛��！�

不過(guò)，Jacob Frenkel 此后也表示：“SEC也可能意識(shí)到，對(duì)于國(guó)會(huì)工作人員而言，最具有‘威脅性’的消息無(wú)疑是涉嫌內(nèi)幕交易�！�

眾議院的高級(jí)律師Kerry W.Kircher稱(chēng)，[注冊(cè)美國(guó)公司]SEC正尋求的信息與受憲法保護(hù)的立法活動(dòng)有關(guān)，不能由聯(lián)邦法官進(jìn)行審查。如果Gardephe不撤銷(xiāo)此案件，則應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移到華盛頓聯(lián)邦法院進(jìn)行審理。

眾議院籌款委員會(huì)是美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院20個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)之一，也被認(rèn)為是眾議院最有權(quán)勢(shì)的委員會(huì)之一，主要負(fù)責(zé)稅收、貿(mào)易等事務(wù)。