香港證監(jiān)會至今已多次對那些進(jìn)行秘密交易的持牌人采取執(zhí)法行動。香港證監(jiān)會視這些活動為不誠實行為，必將繼續(xù)處分那些無視這項警告的持牌人，包括暫時吊銷牌照及在必要時撤銷牌照以作懲處。

據(jù)港媒報道，證監(jiān)會暫時吊銷陳彥臻及羅定邦的牌照，為期八個月，由2011年2月8日起至10月7日止；陳及羅被指身為持牌人卻秘密進(jìn)行個人交易，違反了證監(jiān)會的《操守準(zhǔn)則》。

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)消息，暫時吊銷前凱基證券亞洲及凱基期貨(香港)持牌代表陳彥臻及羅定邦的牌照，為期8個月，由2011年2月8日起至10月7日止；陳及羅被指身為持牌人卻秘密進(jìn)行個人交易，違反了香港證監(jiān)會的《操守準(zhǔn)則》。

香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳彥臻于07年5月至09年8月期間受雇于 RBS Coutts Bank AG，羅定邦則于06年7月至09年8月期間受雇于 RBS Coutts Bank AG。兩人在受雇期間，一直沒有向該雇主披露他們在其他經(jīng)紀(jì)行開立和操作不同證券交易帳戶。