據(jù)港媒報道，私人銀行瑞士寶盛（Julius Baer）旗下的瑞士寶盛（香港）由于沒有按照香港證監(jiān)會的指引，界定客戶是否屬于專業(yè)投資者的類別，被香港證監(jiān)會譴責和罰款三百萬元。這是近年證監(jiān)會較罕見的行動。

瑞士寶盛（香港）獲發(fā)牌經(jīng)營證券交易（第一類）和就證券提供意見（第四類）受規(guī)管活動的業(yè)務。根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，二○○六年十月至○八年七月期間，瑞士寶盛（香港）持有的牌照只準許其向?qū)�業(yè)投資者的客戶。

然而，該公司將客戶視作專業(yè)投資者前，沒有采取足夠步驟以識別出可視為專業(yè)投資者的客戶、沒有每年重新確認客戶是否繼續(xù)符合有關專業(yè)投資者的規(guī)定，以及沒有就其向客戶提供的投資意見備存足夠的書面記錄。

瑞士寶盛（香港）不承認證監(jiān)會所發(fā)現(xiàn)的缺失，但其將會委聘獨立機構(gòu)檢討內(nèi)部監(jiān)控制度，范圍涉及該公司將客戶視為專業(yè)投資者時，有否符合有關監(jiān)管規(guī)定，以及向客戶提供投資意見的意宜。

證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民（Mark Steward）表示，專業(yè)投資者與普通散戶之間有重大分別，有關公司若不嚴格遵從規(guī)定，未有正確區(qū)分這兩類客戶，有關客戶會因而承擔不必要的風險。

瑞士寶盛成立于一八九○年，目前在瑞士證券交易所上市，去年收購ING在瑞士的私人銀行業(yè)務。截至去年底，該公司管理資產(chǎn)達一千五百三十六億瑞士法郎（約一萬一千億港元）。