5月22日消息，據(jù)香港東方日報(bào)報(bào)道，香港證監(jiān)會又再嚴(yán)打保薦人。香港證監(jiān)會公開譴責(zé)工銀國際融資及工銀國際證券（統(tǒng)稱工銀國際）并罰款合共2,500萬元，指其在寶龍地產(chǎn)（01238）2009年上市時(shí)，對承配人違規(guī)行為視而不見，[新加坡公司注冊]更盡管懷疑承配人缺乏獨(dú)立性，仍然確保承配人會獲提供保證金融資，令寶龍得以順利上市。

      工銀國際融資是寶龍上市的聯(lián)席保薦人之一，而工銀國際證券是聯(lián)席牽頭經(jīng)辦人之一。

      香港證監(jiān)會是收到匿名信投訴，調(diào)查后發(fā)現(xiàn)工銀國際未有對寶龍介紹的若干承配人（即透過國際配售認(rèn)購新股）進(jìn)行客戶盡職審查；對承配人缺乏獨(dú)立性視而不見；及未有確保向港交所提交的文件內(nèi)容屬真實(shí)等。

      香港證監(jiān)會指出，承配人乃由寶龍介紹給工銀國際融資，再由工銀國際融資將承配人介紹給其聯(lián)屬公司工銀國際證券，以開立認(rèn)購發(fā)售股份的賬戶。

      寶龍發(fā)售股份其后因認(rèn)購不足而重新定價(jià)，工銀國際融資應(yīng)寶龍的要求通知工銀國際證券，表示某些承配人需獲提供大額保證金融資以增加其賬戶的認(rèn)購數(shù)量，從而避免上市計(jì)劃流產(chǎn)。其后，承配人的認(rèn)購數(shù)量突然增加多達(dá)十倍。

      鑒于承配人的認(rèn)購數(shù)量出現(xiàn)不尋常的大額增幅，[新加坡注冊公司]工銀國際融資的一名員工曾懷疑承配人的指示其實(shí)屬于寶龍。但工銀國際融資并無作出查詢，以確定承配人與寶龍之間關(guān)系。盡管部分承配人認(rèn)購數(shù)量遠(yuǎn)超其申報(bào)資產(chǎn)凈值，但工銀國際融資仍向其配發(fā)股份。結(jié)果，承配人的賬戶在發(fā)售股份入帳后即出現(xiàn)巨額結(jié)欠。工銀國際證券隨后向某些承配人提供高達(dá)50%的保證金融資，而在國際大型配售中，一般不會批出此等水平的保證金融資。

      據(jù)香港明報(bào)報(bào)道，香港證監(jiān)昨日向工行(1398)子公司工銀國際開出巨額罰單，惟該行管理層在事隔5年后已人面全非。事實(shí)上，當(dāng)年工行與東亞(0023)合資的工商東亞，已曾因歐亞農(nóng)業(yè)造假曝光被重罰3000萬元，間接促成工銀國際的成立，最終竟仍再遭重罰。

      工銀國際副行政總裁Mary Macleod接受本報(bào)查詢時(shí)稱，這是2009年歷史遺留的事項(xiàng)，當(dāng)時(shí)工銀國際開業(yè)不久，所有涉及寶龍地產(chǎn)上市項(xiàng)目的員工目前已全部離職。她指工銀國際尊重香港證監(jiān)會的決定。同時(shí)她還強(qiáng)調(diào)，工銀國際將以此促進(jìn)公司繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，提高雇員專業(yè)素質(zhì)。

      工行早年藉與東亞合資成立工商東亞從事投行業(yè)務(wù)。[新西蘭注冊公司]不過2002年工商東亞保薦上市的蘭花種植商歐亞農(nóng)業(yè)，被發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)文件涉及虛假資料，工商東亞被證監(jiān)指未做好保薦人工作，被罰款3000萬元，其后再因其它違規(guī)操作被罰款3800萬元。

      由于聲譽(yù)嚴(yán)重受損，工行在2010年將其持有的75%工商東亞股權(quán)全數(shù)售給東亞，惟將大部分員工轉(zhuǎn)移至2009年成立的工銀國際，希望擺脫過去陰影，惟最終仍難逃劫數(shù)。