申請(qǐng)香港九號(hào)牌照的資格和基本程序，以及擁有9號(hào)證券金融牌照的用途？

香港九號(hào)牌照主要用于境外投融資業(yè)務(wù)。

香港《證券及期貨條例》所規(guī)定的“資產(chǎn)管理”指房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理或證券或期貨合約管理。其中，“房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理”就任何人而言,指該人為另一人提供營辦集體投資計(jì)劃的服務(wù),而在該計(jì)劃下管理的財(cái)產(chǎn)主要由不動(dòng)產(chǎn)組成，同時(shí)該計(jì)劃是根據(jù)《證券及期貨管理?xiàng)l例》第 104 條獲認(rèn)可的；“證券或期貨合約管理”就任何人而言，指該人為另一人提供管理證券或期貨合約投資組合的服務(wù)。

申領(lǐng)香港9號(hào)金融證券牌照

注冊(cè)成立公司

6.4.1必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。

合資格人員勝任能力

6.4.2 擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員,足以確保當(dāng)你在進(jìn)行詳述于業(yè)務(wù)計(jì)劃書中的擬進(jìn)行業(yè)務(wù)時(shí),能夠適當(dāng)?shù)毓芾砜赡苊鎸?duì)的風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)這方面的詳情,可以參閱由證監(jiān)會(huì)發(fā)出的下列文件：

《勝任能力的指引》;《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》;及《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部 監(jiān)控指引》。

公司負(fù)責(zé)人員

6.4.3 就每類你所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言,你必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督你擬進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。

6.4.4 就每類你所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言,你必須有最少一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會(huì)造成角色沖突,同一個(gè) 人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。

6.4.5 你擬委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中,最少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。

6.4.6 你所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團(tuán))的負(fù)責(zé)人員。

6.4.7 你須在遞交你的牌照申請(qǐng)時(shí),向證監(jiān)會(huì)一并遞交所有擬成為你的負(fù)責(zé)人員的核淮申請(qǐng),以供證監(jiān)會(huì)考慮。

大股東等須具備適當(dāng)人選的資格

6.4.8 你的大股東(請(qǐng)參閱第 9.13 段)、高級(jí)人員[3]、就或?qū)��?huì)就你的申請(qǐng)所關(guān)乎的受規(guī)管活動(dòng)而雇用的任何其他人,或就或?qū)��?huì)就該類活動(dòng)與你有聯(lián)系的任何其他人,都必須具備適當(dāng)人選的資格。有關(guān)詳情請(qǐng)參閱《證券及期貨條例》第 129 條。

公司財(cái)政資源

6.4.9 你在任何時(shí)候都必須就你所申請(qǐng)獲發(fā)牌照的受規(guī)管活動(dòng)類別,將你的繳足股本 及速動(dòng)資金維持在不少于《證券及期貨(財(cái)政資源)規(guī)則》所指明的有關(guān)金額。 假如你就多于一類的受規(guī)管活動(dòng)提出申請(qǐng),你應(yīng)該維持的最低繳足股本及速動(dòng) 資金,將以你所申請(qǐng)的有關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的規(guī)定金額中的較高者或最高者為準(zhǔn)。

持牌法團(tuán)就每類受規(guī)管活動(dòng)所須維持的繳足股本及速動(dòng)資金的最低數(shù)額的摘要。

受規(guī)管活動(dòng)第9類–正常情況

繳足股本的最低金額$5,000,000；

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香港9號(hào)金融牌照申請(qǐng)流程和基本程序，以及擁有9號(hào)證券金融牌照的用途？如何申請(qǐng)香港證券牌照，香港證券公司牌照申請(qǐng)，香港證券牌照申請(qǐng)，香港券商牌照申請(qǐng)，香港支付牌照申請(qǐng)，香港銀行牌照申請(qǐng)，個(gè)人申請(qǐng)香港證券牌照，香港金融牌照申請(qǐng)代理，在香港申請(qǐng)金融牌照。

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香港9號(hào)牌照的功能

獲頒香港資產(chǎn)管理（9號(hào)）牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。利用香港資產(chǎn)管理平臺(tái)，該企業(yè)不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品，也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù)，向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

香港9號(hào)牌照的申請(qǐng)條件

香港金融牌照分為很多類，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)資產(chǎn)管理（9號(hào)）牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3——5年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司。通常，獲得獨(dú)立的香港資產(chǎn)管理（9號(hào)）牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的最佳背書。

溫馨提示：如需申請(qǐng)香港1至9號(hào)金融證券牌照，請(qǐng)與瑞豐德永聯(lián)絡(luò)咨詢!    電話：400-880-8098