關(guān)于信托公司信托產(chǎn)品專用證券

各銀監(jiān)局信托公司監(jiān)管處室，[注冊(cè)美國公司常見問題]銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司：

近期，出于對(duì)個(gè)別信托公司不審慎行為可能對(duì)新股發(fā)行制度改革造成損害的擔(dān)心，證監(jiān)會(huì)和中證登暫停了信托產(chǎn)品開立證券投資股東賬戶。根據(jù)中證登提供的數(shù)據(jù)，截至2009年7月17日，信托產(chǎn)品累計(jì)開立證券賬戶13056戶，其中已注銷2766戶，剩余10290戶。剩余賬戶中有余額的賬戶1472戶，無余額賬戶8818戶，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶的85.6％。無余額賬戶中近一年無交易賬戶5884戶，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶的57.2％，近三年無交易賬戶 3346戶，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶的32.5％。

目前，我部正與證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門就重啟信托產(chǎn)品開戶問題積極磋商。針對(duì)現(xiàn)有信托產(chǎn)品證券賬戶的開立狀況，為控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)信托行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、信托公司應(yīng)對(duì)現(xiàn)有信托產(chǎn)品證券投資賬戶進(jìn)行篩查，對(duì)已經(jīng)清算結(jié)束的信托產(chǎn)品證券投資賬戶要按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)銷戶，存在應(yīng)銷未銷賬戶的信托公司不得再申請(qǐng)新開信托產(chǎn)品證券投資賬戶。

二、信托公司信托產(chǎn)品進(jìn)行證券投資不得有以下行為：

（一）將一個(gè)信托產(chǎn)品拆分后申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶；

（二）利用其他信托產(chǎn)品開立的證券投資賬戶進(jìn)行證券投資；

（三）[如何注冊(cè)英國公司]將已清算但未銷戶的信托產(chǎn)品證券賬戶重新啟用。

請(qǐng)各銀監(jiān)局加強(qiáng)對(duì)所轄信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)管，督促信托公司依法合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)信托行業(yè)良好的聲譽(yù)和形象。對(duì)個(gè)別不顧大局、擾亂信托行業(yè)正常經(jīng)營秩序或涉嫌違規(guī)的信托公司，應(yīng)依法予以處罰。

中國銀監(jiān)會(huì)非銀部

二OO九年八月十八日