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信托或公司服務(wù)提供者牌照編號: TC001160

美國證監(jiān)會(SEC)監(jiān)管的RIA牌照申請介紹

2020-09-08 11:24:28

美國證監(jiān)會(SEC)的簡介

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission,英文縮寫SEC)是隸屬于美國聯(lián)邦政府一個獨立的金融管理機構(gòu),直接對國會負(fù)責(zé),具有一定的立法和司法權(quán)。1934年根據(jù)證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據(jù)法律行使管理和監(jiān)督的權(quán)力。

RIA牌照是什么?

RIA全稱 Registered Investment Advisor,即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構(gòu),才能在國內(nèi)開展美股銷售等業(yè)務(wù),如果不能獲得相關(guān)資質(zhì),就只能通過擁有牌照的中間平臺進行交易。

SEC 對 RIA 的監(jiān)管要求有哪些?

SEC 要求 RIA 必須維護客戶的利益,不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信,完全公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)管理需要通過第三方托管機構(gòu),對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強加給投資顧問的操作法則,因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

申請機構(gòu)條件

通常申請注冊投資顧的機構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試,即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試,如果該機構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個人理財專家(PFS)等金融牌照。除此之外,申請機構(gòu)必須擁有管理2500萬美元以上的資產(chǎn)規(guī)模,擁有2500萬到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國州證券部門注冊,超過1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊。

不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定,企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請,但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議,就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

RIA 牌照申請資料

1.一份牌照的辦理委托書;
2.公司注冊文件;
3.美國公司注冊證明文件;
4.公司的章程(如有);
5.董事的護照;
6.公司業(yè)務(wù)說明報告;
7.系統(tǒng)報備:

(7.1)注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng);
(7.2)填寫牌照的申請報告
(7.3)填寫 SEC 的問卷報告
(7.4)代理申請的聲明

8. 合規(guī)報告等其他資料。

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資質(zhì)與榮譽

  • 信托或公司服務(wù)提供者牌照:TC001160、TC001060、TC001056
  • 香港公益金銘謝狀
  • 香港小童群益會杰出商界企業(yè)義工獎
  • 香港勞工及福利局「社會資本動力獎」
  • 香港最優(yōu)秀企業(yè)大獎
  • 納閩國際商業(yè)金融中心(Labuan IBFC)中國授權(quán)代理機構(gòu)
  • 阿聯(lián)酋一級代理
  • 香港貨品編碼協(xié)會一級代理
  • 香港中國商會董理事會常務(wù)理事
  • 香港職業(yè)介紹所牌照

專家團隊

Kim Jenkins
集團行政總裁
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卓佳大中華區(qū)行政總裁
蔣夢南
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行政總裁
新加坡
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馬來西亞/納閩
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行政總裁
日本
伊恩 · 康明斯
行政總裁 – 離岸
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John Rowe
董事總經(jīng)理
英國
Nick Messum
董事總經(jīng)理及離岸地區(qū)財務(wù)總裁
BVI
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行政總裁
泰國 / 越南

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